National Futures Association (NFA) là một tổ chức tự quản lý cho ngành công nghiệp phái sinh của Hoa Kỳ, bao gồm tương lai, ngoại hối và hoán đổi. Tổ chức này đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ nhà đầu tư trong thị trường tài chính.
Hãy cùng Fxonline24h khám phá chi tiết về vai trò của NFA và cách tra cứu giấy phép do cơ quan này quản lý sau bài viết dưới đây nhé!
Tổng quan về NFA

- Thành lập: NFA được thành lập vào năm 1982 để đáp ứng nhu cầu về một cơ quan quản lý độc lập trong ngành giao dịch tương lai.
- Địa điểm: Có trụ sở chính tại Chicago, Illinois , Hoa Kỳ.
Chức năng chính của NFA
Quy định của thành viên
NFA quản lý các công ty thành viên, bao gồm các nhà điều hành quỹ hàng hóa, các nhà môi giới giới thiệu và cố vấn giao dịch, đảm bảo họ tuân thủ các tiêu chuẩn và quy định của ngành.Cơ quan này tiến hành kiểm toán và kiểm tra thường xuyên các công ty thành viên để xác minh việc tuân thủ các quy tắc của NFA và các quy định liên bang do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) thực thi.
Bảo vệ nhà đầu tư
Nhiệm vụ chính của NFA là bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách đảm bảo các thành viên đáp ứng các tiêu chuẩn đạo đức cao và hoàn thành nghĩa vụ đối với khách hàng.Cơ quan này cung cấp các nguồn lực và tài liệu giáo dục để giúp các nhà đầu tư hiểu được những rủi ro liên quan đến giao dịch trên thị trường tương lai và ngoại hối.
Cấp phép và Đăng ký
NFA chịu trách nhiệm đăng ký các công ty và cá nhân tham gia vào ngành tương lai. Điều này bao gồm việc phê duyệt đơn xin gia nhập và đảm bảo rằng những người nộp đơn đáp ứng các tiêu chí cần thiết.Trung tâm này duy trì Trung tâm thông tin về tình trạng liên kết cơ bản (BASIC) của NFA , nơi các nhà đầu tư có thể kiểm tra tình trạng đăng ký của các công ty và cá nhân.
Quy định và Tiêu chuẩn
Tổ chức này xây dựng và thực thi các quy tắc quản lý hành vi của các thành viên và hoạt động của thị trường tương lai.Các quy tắc này tập trung vào các vấn đề như quảng cáo, công bố thông tin, yêu cầu báo cáo và hoạt động kinh doanh.
Giám sát thị trường
NFA giám sát các hoạt động giao dịch để phát hiện các hành vi gian lận hoặc vi phạm các quy tắc và quy định, đảm bảo các điều kiện giao dịch công bằng và minh bạch.Tổ chức này sử dụng công nghệ giám sát tiên tiến để xác định các mô hình giao dịch đáng ngờ và điều tra hành vi sai trái tiềm ẩn.
Giải quyết tranh chấp
NFA cung cấp dịch vụ trọng tài và hòa giải để giải quyết tranh chấp giữa các thành viên và khách hàng, cung cấp cơ chế giải quyết khiếu nại mà không cần phải nhờ đến kiện tụng.Dịch vụ này giúp duy trì lòng tin và sự tin tưởng trên thị trường.
Giáo dục và phổ cập
NFA tham gia vào các chương trình tiếp cận cộng đồng và sáng kiến giáo dục nhằm nâng cao nhận thức về giao dịch chứng khoán và tăng cường hiểu biết về rủi ro cho những người tham gia thị trường.Tổ chức này cung cấp các chương trình đào tạo, hội thảo và nguồn lực cho cả chuyên gia trong ngành và nhà đầu tư.
Hành động thực thi
Cơ quan này có thẩm quyền thực thi và có thể thực hiện các hành động kỷ luật đối với các thành viên vi phạm quy định hoặc không tuân thủ các yêu cầu quản lý.Điều này có thể bao gồm tiền phạt, đình chỉ hoặc khai trừ khỏi tư cách thành viên NFA.
Hợp tác với các cơ quan quản lý
Cơ quan này hợp tác chặt chẽ với các cơ quan quản lý khác, bao gồm CFTC, để đảm bảo có phương pháp tiếp cận phối hợp trong việc quản lý thị trường phái sinh.Tổ chức này tham gia vào các cuộc thảo luận về chính sách và đóng góp vào việc xây dựng các quy định ảnh hưởng đến ngành công nghiệp tương lai.
Tầm quan trọng trên thị trường
- Hiệp hội tương lai quốc gia đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì tính toàn vẹn và ổn định của thị trường phái sinh Hoa Kỳ, vốn rất cần thiết cho nhiều lĩnh vực kinh tế khác nhau.
- Bằng cách quản lý hiệu quả các thành viên và bảo vệ các nhà đầu tư, NFA thúc đẩy niềm tin vào các hoạt động giao dịch và đầu tư trên thị trường tương lai và ngoại hối.
Cách kiểm tra giấy phép
Để kiểm tra giấy phép của một công ty hoặc cá nhân mà National Futures Association (NFA) quản lý, bạn có thể thực hiện các bước sau:
Bước 1: Truy cập trang web NFA
Vào trang web chính thức của NFA tại đây
Bước 2: Tìm kiếm thông tin

- Tìm mục “Registration” trên trang chủ,chọn phần “INVESTORS”,vào tiếp phần “BASIC”.
- Nhấp vào liên kết này để truy cập công cụ tìm kiếm giấy phép.
Bước 3: Nhập thông tin

- Nhập tên công ty hoặc tên cá nhân bạn muốn kiểm tra vào ô tìm kiếm.
- Nếu biết số giấy phép (licence number), bạn cũng có thể nhập vào.
Bước 4: Xem kết quả

- Nhấn “Search” để xem kết quả.
- Kết quả sẽ hiển thị thông tin về trạng thái giấy phép, loại giấy phép và thông tin liên hệ.
Bước 5: Xác minh thông tin
Đọc kỹ thông tin để đảm bảo rằng công ty hoặc cá nhân đó có giấy phép hợp lệ và đang hoạt động theo quy định.
Các câu hỏi thường gặp về giấy phép NFA trong Fx
NFA là gì?
NFA là Hiệp hội Giao dịch Tương lai Quốc gia của Mỹ, tổ chức tự quản lý dành cho các công ty và cá nhân tham gia vào thị trường tương lai và ngoại hối.
Tại sao giấy phép NFA lại quan trọng?
Giấy phép NFA chứng tỏ rằng nhà môi giới tuân thủ các quy định nghiêm ngặt về tài chính và bảo vệ người tiêu dùng, từ đó tạo sự tin tưởng cho nhà đầu tư.
NFA có vai trò gì trong việc bảo vệ nhà đầu tư?
NFA giám sát các hoạt động của nhà môi giới, đảm bảo họ tuân thủ các quy định và tiêu chuẩn tài chính, đồng thời cung cấp thông tin về các khiếu nại của khách hàng.
Có những rủi ro nào khi giao dịch với nhà môi giới không có giấy phép NFA?
Giao dịch với nhà môi giới không có giấy phép NFA có thể dẫn đến việc thiếu bảo vệ pháp lý, rủi ro lừa đảo và khó khăn trong việc giải quyết tranh chấp.