Securities and Exchange Commission(SEC) của Philippines là cơ quan chính phủ chịu trách nhiệm quản lý thị trường chứng khoán của quốc gia, bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo tính toàn vẹn của thị trường vốn.
Hãy cùng Fxonline24h khám phá chi tiết vai trò của SEC và cách tra cứu giấy phép mà cơ quan này quản lý sau bài viết này nhé!
Tổng quan về SEC

- Thành lập: SEC được thành lập vào năm 1970 theo Đạo luật Cộng hòa số 612. SEC hoạt động dưới sự quản lý của Bộ Tài chính.
- Địa điểm: Có trụ sở chính tại thành phố Mandaluyong, Metro Manila, Philippines.
Chức Năng Chính của SEC
Quy Định Thị Trường Chứng Khoán
Cơ quan chịu trách nhiệm quản lý việc phát hành và giao dịch chứng khoán tại Philippines, bao gồm cổ phiếu, trái phiếu và các công cụ tài chính khác. SEC cam kết đảm bảo rằng mọi hoạt động trên thị trường diễn ra một cách công bằng, minh bạch và theo đúng quy định.
Bảo Vệ Nhà Đầu Tư
Một trong những nhiệm vụ quan trọng nhất của SEC là bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trước các hành vi gian lận và biển thủ tài sản. Cơ quan này thực thi các luật liên quan đến thao túng thị trường, giao dịch nội gián và cung cấp thông tin sai lệch, nhằm duy trì sự an toàn cho các nhà đầu tư.
Quy Định Doanh Nghiệp
Tổ chức này có trách nhiệm đăng ký các công ty và các quan hệ đối tác, đồng thời đảm bảo rằng tất cả đều tuân thủ Bộ luật Công ty và các quy định liên quan khác. Cơ quan cũng giám sát hoạt động quản trị doanh nghiệp và yêu cầu các công ty công bố thông tin quan trọng cho cổ đông để bảo đảm tính minh bạch.
Thiết Lập Quy Định
Cơ quan này xây dựng các quy tắc và quy định để quản lý ngành chứng khoán, bao gồm quy định về công bố thông tin, hoạt động giao dịch và cơ chế thực thi. SEC thường tiến hành tham vấn công chúng nhằm thu thập ý kiến từ các bên liên quan về các quy định được đề xuất.
Thực Thi Luật
Cơ quan có quyền điều tra các hành vi vi phạm luật chứng khoán và áp dụng các biện pháp xử phạt như tiền phạt và hình phạt đối với các cá nhân hoặc tổ chức vi phạm. Cơ quan có khả năng khởi xướng các thủ tục pháp lý chống lại những người tham gia vào các hoạt động bất hợp pháp.
Giám Sát Hoạt Động Thị Trường
Cơ quan này giám sát các hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán và các sàn giao dịch khác để phát hiện các hành vi bất thường, đồng thời ngăn ngừa gian lận. SEC thu thập và phân tích dữ liệu liên quan đến xu hướng thị trường và hành vi của các nhà đầu tư để đưa ra các cảnh báo kịp thời.
Sáng Kiến Giáo Dục
Cơ quan này thúc đẩy nâng cao kiến thức tài chính cho các nhà đầu tư thông qua các hội thảo, chương trình đào tạo và tài liệu giáo dục. Cơ quan cung cấp nhiều nguồn lực nhằm giúp nhà đầu tư hiểu rõ quyền lợi và trách nhiệm của mình trên thị trường vốn.
Hỗ Trợ Phát Triển Thị Trường Vốn
SEC nỗ lực cải thiện khả năng cạnh tranh và hiệu quả của thị trường vốn tại Philippines thông qua việc thực hiện các cải cách và khuyến khích đầu tư. Cơ quan hỗ trợ các sáng kiến nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp, đặc biệt là doanh nghiệp vừa và nhỏ (SME), trong việc tiếp cận nguồn vốn.
Hợp Tác Quốc Tế
Tổ chức này thiết lập mối quan hệ hợp tác với các tổ chức và cơ quan quản lý quốc tế để chia sẻ các thực tiễn tốt nhất và hài hòa hóa các quy định xuyên biên giới. Cơ quan này còn tham gia vào các cuộc thảo luận khu vực và toàn cầu liên quan đến quy định và thực thi lĩnh vực chứng khoán.
Tầm quan trọng trên thị trường
- SEC đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường vốn Philippines, điều này rất cần thiết cho tăng trưởng và phát triển kinh tế.
- Bằng cách thực thi việc tuân thủ luật chứng khoán và thúc đẩy tính minh bạch, SEC giúp đảm bảo một thị trường công bằng và hiệu quả cho cả nhà đầu tư và đơn vị phát hành.
Cách kiểm tra giấy phép
Để kiểm tra giấy phép của một công ty hoặc cá nhân mà Securities and Exchange Commission(SEC) cấp phép, bạn có thể thực hiện các bước sau:
Bước 1: Truy cập trang web SEC
Vào trang web chính thức của SEC tại đây
Bước 2: Tìm kiếm thông tin
- Tìm mục “INVESTMENT COMPANIES” trên trang chủ.

- Hoặc nhấp vào liên kết này để truy cập trực tiếp công cụ tìm kiếm giấy phép.
Bước 3: Nhập thông tin
- Nhập tên công ty hoặc tên cá nhân bạn muốn kiểm tra vào ô tìm kiếm.
- Nếu biết số giấy phép (licence number), bạn cũng có thể nhập vào.

Bước 4: Xem kết quả
- Nhấn “Search” để xem kết quả.
- Kết quả sẽ hiển thị thông tin về trạng thái giấy phép, loại giấy phép và thông tin liên hệ.

Bước 5: Xác minh thông tin
Đọc kỹ thông tin để đảm bảo rằng công ty hoặc cá nhân đó có giấy phép hợp lệ và đang hoạt động theo quy định.
Các câu hỏi thường gặp về giấy phép SEC trong Fx
Giấy phép SEC là gì?
Giấy phép SEC (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch) là một chứng nhận cho các công ty tài chính, bao gồm các nhà môi giới ngoại hối, cho phép họ hoạt động hợp pháp tại một quốc gia cụ thể, đảm bảo rằng họ tuân thủ các quy định tài chính và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
SEC có quy định về yêu cầu vốn tối thiểu cho nhà môi giới Fx không?
Có, SEC thường đặt ra yêu cầu về vốn tối thiểu mà các nhà môi giới phải duy trì để hoạt động. Điều này nhằm đảm bảo rằng họ có đủ khả năng tài chính để đáp ứng các nghĩa vụ với khách hàng.
Các nhà môi giới được cấp giấy phép SEC có nghĩa vụ gì?
Các nhà môi giới được cấp giấy phép SEC phải tuân thủ các quy định về công bố thông tin, quản lý rủi ro, bảo vệ tiền của khách hàng và thực hiện báo cáo tài chính định kỳ. Họ cũng cần cung cấp thông tin rõ ràng và đầy đủ về các sản phẩm và dịch vụ của mình.
Nếu tôi gặp vấn đề với một nhà môi giới có giấy phép SEC, tôi có thể khiếu nại ở đâu?
Nếu bạn gặp vấn đề với một nhà môi giới được cấp giấy phép SEC, bạn có thể gửi đơn khiếu nại đến SEC. Cơ quan này sẽ xem xét và điều tra các khiếu nại liên quan đến vi phạm quy định hoặc hành vi sai trái của nhà môi giới.