Australia Securities and Investments Commission (ASIC) là cơ quan quản lý chịu trách nhiệm giám sát các dịch vụ tài chính và doanh nghiệp tại Úc. Sứ mệnh chính của ASIC là bảo vệ các nhà đầu tư, duy trì thị trường công bằng và minh bạch, đồng thời thúc đẩy sự tham gia tự tin và có hiểu biết của các nhà đầu tư và người tiêu dùng, cùng Fxonline24h tìm hiểu tổng quan về giấy phép Asic cũng như cách tra cứu trong bài hôm nay nhé!
1. Tổng quan về Asic
- Thành lập: được thành lập vào năm 1998 sau khi sáp nhập một số cơ quan quản lý theo Đạo luật Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc năm 2001.
- Địa điểm: Có trụ sở chính tại Sydney, Úc, với các văn phòng tại các thành phố lớn trên cả nước.

2. Chức năng chính của Asic
Quy định của thị trường tài chính
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc chịu trách nhiệm giám sát và điều chỉnh các hoạt động của thị trường tài chính và chứng khoán tại Úc, đảm bảo rằng các bên tham gia tuân thủ đầy đủ Đạo luật Doanh nghiệp năm 2001 cùng với các quy định pháp lý liên quan. Cơ quan này quản lý hiệu quả các công ty niêm yết, thị trường tài chính, chương trình đầu tư, và các cố vấn tài chính hoạt động tại Úc.
Bảo vệ người tiêu dùng
Mục tiêu cốt lõi của ASIC là bảo vệ người tiêu dùng bằng cách đảm bảo họ nhận được thông tin rõ ràng, chính xác và minh bạch về các sản phẩm và dịch vụ tài chính. Cơ quan này hoạt động nhằm ngăn chặn các hành vi gây hiểu lầm, gian lận hoặc lừa đảo trong lĩnh vực tài chính.
Quy định của công ty
ASIC chịu trách nhiệm đăng ký và quản lý các công ty, đảm bảo rằng họ tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý về công bố thông tin, quản trị doanh nghiệp, và báo cáo tài chính. Ngoài ra cũng giám sát hoạt động của các công ty để phát hiện và ngăn chặn gian lận, hành vi sai trái, và những vi phạm trong quản trị doanh nghiệp.
Cấp phép và Giám sát
ASIC cấp phép cho các nhà cung cấp dịch vụ tài chính như ngân hàng, công ty bảo hiểm, và cố vấn tài chính. Cơ quan này thực hiện giám sát liên tục đối với các tổ chức này để đảm bảo họ tuân thủ các yêu cầu quản lý và duy trì các tiêu chuẩn đạo đức phù hợp.
Giám sát thị trường
ASIC giám sát các hoạt động giao dịch trên các sàn chứng khoán tại Úc để ngăn chặn tình trạng thao túng thị trường và giao dịch nội gián. Cơ quan này sử dụng các hệ thống giám sát tiên tiến và công cụ phân tích để phát hiện các bất thường trong giao dịch và tiến hành điều tra các hành vi vi phạm tiềm ẩn.
Hành động thực thi
ASIC có thẩm quyền điều tra và thực hiện các biện pháp cưỡng chế đối với những cá nhân hoặc công ty vi phạm luật tài chính. Các biện pháp có thể bao gồm hình phạt, phạt tiền, hoặc cấm cá nhân giữ các chức vụ quản lý nếu bị phát hiện có hành vi sai trái.
Kiến thức và giáo dục tài chính
ASIC thúc đẩy nâng cao kiến thức tài chính cho người tiêu dùng bằng cách cung cấp các tài liệu và nguồn lực giáo dục để giúp cá nhân đưa ra các quyết định tài chính sáng suốt. Cơ quan này thực hiện nhiều sáng kiến nhằm tăng cường hiểu biết của người dân Úc về các sản phẩm và dịch vụ tài chính.
Phát triển chính sách
ASIC xây dựng các đề xuất chính sách và khung pháp lý nhằm nâng cao tính minh bạch và hiệu quả của thị trường tài chính. Cơ quan này hợp tác chặt chẽ với các bên liên quan, bao gồm đại diện ngành, để thu thập ý kiến phản hồi về các quy định và cải tiến được đề xuất.
Hợp tác quốc tế
ASIC tích cực hợp tác với các cơ quan quản lý quốc tế để chia sẻ thông tin và áp dụng các biện pháp thực hành tốt nhất. Cơ quan này tham gia vào các cuộc thảo luận toàn cầu về quy định tài chính và nỗ lực hài hòa hóa các tiêu chuẩn khi có thể nhằm cải thiện hiệu quả quản lý thị trường tài chính toàn cầu.
3. Tầm quan trọng trên thị trường
Đảm bảo ổn định tài chính: Giám sát các hoạt động tài chính như chứng khoán, hợp đồng tương lai và dịch vụ tài chính, ngăn chặn gian lận và thao túng thị trường. Quy định nghiêm ngặt của cơ quan này giúp tạo ra một thị trường minh bạch và công bằng, hạn chế rủi ro hệ thống, đặc biệt trong các giai đoạn biến động kinh tế.
Tăng cường niềm tin: Đảm bảo nhà đầu tư và người tiêu dùng tiếp cận thông tin đầy đủ và chính xác về các sản phẩm tài chính. Bằng cách triển khai các chương trình giáo dục tài chính, cơ quan này giúp nhà đầu tư hiểu rõ rủi ro và đưa ra quyết định sáng suốt, từ đó củng cố niềm tin và nâng cao chất lượng giao dịch trên thị trường.
Hỗ trợ tăng trưởng kinh tế: Xây dựng môi trường đầu tư an toàn, thu hút thêm vốn nước ngoài và tăng thanh khoản cho thị trường tài chính Úc. Việc duy trì tính toàn vẹn của thị trường giúp Úc phát triển bền vững và nâng cao sức cạnh tranh quốc tế. Cơ quan này cũng hợp tác với các tổ chức toàn cầu để đảm bảo hệ thống tài chính Úc tuân thủ tiêu chuẩn quốc tế.
4. Cách kiểm tra giấy phép
Để kiểm tra giấy phép của một công ty tài chính tại Úc do Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) cấp, bạn có thể thực hiện các bước sau:
Bước 1: Truy cập trang web ASIC Tại đây

Bước 2: Nhập thông tin công ty
Nhìn trên màn hình các bạn thấy Search ASIC Registers
- Mục Search within: click vào và chọn organisations & business names (tên tổ chức và doanh nghiệp)
- Mục For: điền tên của sàn Fx hoặc số giấy phép kinh doanh tại Asic

Bước 4: Kiểm tra kết quả
Ví dụ: ở đây mình có tìm 1 sàn Fx có giấy phép tại Asic thì kết quả tìm kiếm sẽ hiển thị như hình ảnh bên dưới, để hiển thị chi tiết hơn các bạn có thể click vào tên công ty để xem nhiều thông tin hơn.

Sau khi tìm thấy tên sàn giao dịch, kiểm tra các thông tin quan trọng như:
- Số giấy phép
- Ngày cấp phép
- Loại hình dịch vụ tài chính mà sàn được phép cung cấp
- Thông tin liên hệ và địa chỉ của sàn.
Các câu hỏi thường gặp về giấy phép Asic trong Fx
Nhà môi giới Fx có cần giấy phép từ ASIC không?
Có, các nhà môi giới Forex muốn cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư tại Úc hoặc cho người dùng quốc tế từ trụ sở tại Úc đều phải có giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc
ASIC bảo vệ nhà đầu tư Forex như thế nào?
ASIC giám sát hoạt động của các nhà môi giới Fx để đảm bảo họ tuân thủ các quy định nghiêm ngặt về bảo vệ nhà đầu tư. ASIC cũng yêu cầu các nhà môi giới cung cấp thông tin minh bạch, quản lý rủi ro cẩn thận, và bảo vệ tiền ký quỹ của khách hàng bằng cách giữ tiền trong các tài khoản tách biệt.
Làm thế nào để nộp đơn khiếu nại về nhà môi giới Forex với ASIC?
Nếu bạn có vấn đề với nhà môi giới được ASIC cấp phép, bạn có thể nộp đơn khiếu nại lên ASIC thông qua trang web chính thức của họ. ASIC sẽ điều tra và xử lý các khiếu nại liên quan đến vi phạm hoặc hành vi không đúng của nhà môi giới.
ASIC có xử phạt nhà môi giới Fx nếu vi phạm quy định không?
Có, ASIC có quyền điều tra và xử phạt các nhà môi giới nếu phát hiện vi phạm quy định. Các hình phạt có thể bao gồm phạt tiền, đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép, thậm chí truy tố hình sự trong các trường hợp nghiêm trọng.
ASIC có yêu cầu nhà môi giới cung cấp các báo cáo tài chính không?
Có, ASIC yêu cầu các nhà môi giới Forex cung cấp báo cáo tài chính định kỳ để đảm bảo họ duy trì tính thanh khoản và có khả năng đáp ứng các yêu cầu tài chính đối với khách hàng. Điều này giúp đảm bảo sự an toàn tài chính của nhà môi giới và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.