Tổng quan về giấy phép SCA và cách tra cứu giấy phép

Securities and Commodities Authority (SCA) là cơ quan quản lý chịu trách nhiệm giám sát thị trường chứng khoán và hàng hóa tại Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất (UAE). Mục tiêu chính của cơ quan này là đảm bảo sự ổn định của thị trường, bảo vệ nhà đầu tư và thúc đẩy tính toàn vẹn của hệ thống tài chính.

Hãy cùng Fxonline24h tìm hiểu thêm về chi tiết vai trò của SCA và cách tra cứu giấy phép do cơ quan này quản lý sau bài viết này nhé!

Tổng quan về SCA

• Thành lập: SCA được thành lập năm 2000 theo Luật Liên bang số 4 năm 2000 về Quy định thị trường tài chính.
• Địa điểm: Có trụ sở chính tại Abu Dhabi, UAE.

Chức năng chính của SCA

Quy định về thị trường chứng khoán và hàng hóa

SCA giám sát thị trường chứng khoán của UAE, bao gồm các sàn giao dịch chứng khoán và giao dịch phi tập trung (OTC), đảm bảo tuân thủ các luật và quy định hiện hành.Tổ chức này cũng điều chỉnh hoạt động giao dịch hàng hóa, góp phần tạo ra môi trường ổn định và minh bạch cho cả nhà đầu tư và người tham gia.

Bảo vệ nhà đầu tư

Nhiệm vụ cốt lõi của SCA là bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách thực hiện các quy định tăng cường tính minh bạch và thực hành công bằng trên thị trường tài chính.Cơ quan này hoạt động nhằm nâng cao nhận thức về rủi ro đầu tư và thúc đẩy các sáng kiến ​​giáo dục người tiêu dùng.

Cấp phép và Giám sát

SCA chịu trách nhiệm cấp phép cho nhiều tổ chức trung gian tài chính, chẳng hạn như công ty môi giới, công ty đầu tư và công ty quản lý tài sản.Cơ quan này tiến hành giám sát liên tục để theo dõi việc tuân thủ các yêu cầu cấp phép và tiêu chuẩn quy định.

Giám sát thị trường

SCA giám sát các hoạt động giao dịch để phát hiện các hành vi bất thường, gian lận và thao túng thị trường, đảm bảo các điều kiện giao dịch công bằng trên thị trường chứng khoán và hàng hóa.Cơ quan này sử dụng các hệ thống giám sát tiên tiến để phân tích các mô hình giao dịch và điều tra các hoạt động đáng ngờ.

Hành động thực thi

Cơ quan này có thẩm quyền điều tra các hành vi vi phạm luật chứng khoán và thực hiện các hành động cưỡng chế đối với các cá nhân và công ty bị phát hiện có hành vi sai trái.Điều này có thể bao gồm việc áp dụng tiền phạt, lệnh trừng phạt hoặc thu hồi giấy phép khi cần thiết để duy trì tính toàn vẹn của thị trường.

Quy định và phát triển chính sách

SCA xây dựng các quy tắc và quy định quản lý hành vi của những người tham gia thị trường và hoạt động của thị trường tài chính tại UAE.Tổ chức này hợp tác với các bên liên quan, bao gồm đại diện ngành và các nhóm lợi ích công cộng, để thu thập phản hồi và cải thiện khuôn khổ pháp lý.

Quản trị doanh nghiệp và báo cáo

SCA đặt ra các tiêu chuẩn về quản trị doanh nghiệp và yêu cầu công bố thông tin đối với các công ty niêm yết công khai, đảm bảo họ hoạt động minh bạch và có trách nhiệm.Cơ quan này giám sát các nghĩa vụ báo cáo của các công ty niêm yết để duy trì tính toàn vẹn của thông tin tài chính.

Hợp tác quốc tế

SCA hợp tác với các tổ chức và cơ quan quản lý quốc tế để chia sẻ thông tin, các hoạt động thực hành tốt nhất và thúc đẩy sự ổn định tài chính toàn cầu.Tổ chức này tham gia thảo luận về các vấn đề mới nổi trong quy định tài chính và nỗ lực hướng tới việc hài hòa hóa các tiêu chuẩn trên toàn cầu.

Phát triển thị trường tài chính

SCA đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển và thúc đẩy tăng trưởng thị trường vốn của UAE, khuyến khích đổi mới và giới thiệu các sản phẩm tài chính mới.Mục đích của dự án là đưa UAE trở thành điểm đến đầu tư hấp dẫn trên toàn cầu.

Tầm quan trọng trên thị trường

• Cơ quan Chứng khoán và Hàng hóa đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì lòng tin vào thị trường tài chính của UAE, một trong những thị trường hàng đầu ở Trung Đông.
• Bằng cách quản lý hiệu quả thị trường chứng khoán và hàng hóa cũng như bảo vệ các nhà đầu tư, SCA đóng góp đáng kể vào sự ổn định và tăng trưởng của nền kinh tế UAE.

Cách kiểm tra giấy phép

Để kiểm tra giấy phép của một công ty hoặc cá nhân mà Securities and Commodities Authority (SCA) quản lý, bạn có thể thực hiện các bước sau:

Bước 1: Truy cập trang web SCA

Vào trang web chính thức của SCA tại đây

Bước 2: Tìm kiếm thông tin

• Tìm mục “Open Data” trên trang chủ, vào phần “Licensed Companies”
• Nhấp vào liên kết này để truy cập công cụ tìm kiếm giấy phép.

Bước 3: Nhập thông tin

Nhập tên công ty hoặc tên cá nhân bạn muốn kiểm tra vào ô tìm kiếm.

Bước 4:  Xem kết quả

• Nhấn “Search” để xem kết quả.
• Kết quả sẽ hiển thị thông tin về trạng thái giấy phép, loại giấy phép và thông tin liên hệ.

Bước 5:  Xác minh thông tin

Đọc kỹ thông tin để đảm bảo rằng công ty hoặc cá nhân đó có giấy phép hợp lệ và đang hoạt động theo quy định.

Các câu hỏi thường gặp về giấy phép SCA trong Fx